وقعت لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية غرامات مالية على 4 رجال وسيدتين، بلغ إجماليها أكثر من 210 ملايين ريال، وذلك لتلاعبهم واحتيالهم في تداولهم أسهم عدد من الشركات، ما أوجد انطباعا مضللا بشأن الأوراق المالية.
وقالت هيئة السوق المالية في بيان لها إن اللجنة أصدرت قرارها بعد النظر في الدعوى المقامة ضد المتهمين لمخالفتهم نظام السوق خلال تداولهم أسهم العديد من الشركات خلال الفترة من 9 يناير 2005 إلى 25 أغسطس 2009.
وأكدت هيئة السوق المالية حرصها على تطبيق نظام السوق المالية ولوائحه التنفيذية وحماية المتعاملين في السوق من الممارسات غير المشروعة، كما يحق للمتضرر من هذه الممارسات أن يرفع دعوى التعويض إلى اللجنة بموجب المادة السابعة والخمسين من النظام، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى للهيئة في هذا الشأن.
وأبانت الهيئة أن قرار لجنة الاستئناف تضمن إيقاع العقوبات التالية على كل من المخالفين:
أولاً: محمد بن معيض بن يحيى القحطاني
- سجنه لمدة سنة وستة أشهر.
- فرض غرامة مالية عليه قدرها 7.5 مليون ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره 96.49 مليون ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية والمحفظتين العائدة لأبنائه القصر.
- منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاث سنوات.
- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
- منعه من العمل في الشركات التي تتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.
ثانياً: أحمد بن معيض بن يحيى القحطاني
- فرض غرامة مالية عليه 1.8 مليون ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره 19.14 مليون ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.
- منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاثة سنوات.
- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
- منعه من العمل في الشركات التي تتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.
ثالثاً: محمد بن عادل بن عبدالله بن زيني عقيل
- فرض غرامة مالية عليه قدرها 975 ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره 33.93 مليون ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.
- منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاثة سنوات.
- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
- منعه من العمل في الشركات التي تتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.
رابعاً: حامد بن عبدالله بن بردي الزهراني
- فرض غرامة مالية عليه قدرها 900 ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره 9.3 مليون ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظته الاستثمارية.
- منعه من التداول شراءً في أسهم الشركات المدرجة في السوق لحسابه أو بالوكالة عن الغير لمدة ثلاثة سنوات.
- منعه من إدارة المحافظ والعمل مستشار استثمار لمدة ثلاث سنوات.
- منعه من العمل في الشركات التي تتداول أسهمها في السوق المالية لمدة ثلاث سنوات.
خامساً: المستثمرة صاحبة الهوية الوطنية رقم (1028959615)
إلزامها بدفع مبلغ قدره 38.72 مليون ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظتها الاستثمارية, الناتجة من التداولات المخالفة التي ارتكبها المدان محمد بن معيض بن يحيى القحطاني.
سادساً: المستثمرة صاحبة الهوية الوطنية رقم (1000258788)
إلزامها بدفع مبلغ قدره 1.65 مليون ريال إلى حساب الهيئة؛ نظير المكاسب غير المشروعة المحققة على محفظتيها الاستثمارية، الناتجة من التداولات المخالفة التي ارتكبها المدانين محمد بن معيض بن يحيى القحطاني ومحمد بن عادل بن عبدالله بن زيني عقيل.
